1. Розширення сфери дії Закону від 06.12.19 р. № 361-IX.
2. Система фінансового моніторингу.
3. Фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу.
4. Типологічні дослідження.
5. Ризикові операції:
- критерії ризику;
- критерії 400 тис., 30 тис. і 5 тис. грн – яких операцій та ситуацій стосуються;
- як здійснюється первинна ідентифікація клієнтів із метою фінмоніторингу;
- яких фактів достатньо для підозри в ризиковості операції;
- що включає ризик-орієнтований підхід.
6. Суб'єкти фінансового моніторингу та їх обов'язки:
- кого стосується та що входить до обов'язків;
- порядок надання інформації про ризикові операції;
- чи передбачена для цього окрема звітність.
7. Організація системи фінансового моніторингу в суб'єктів первинного фінансового моніторингу (СПФМ):
- хто належить до СПФМ;
- який порядок реєстрації СПФМ;
- які обов'язки покладено на осіб, що належать до СПФМ, зокрема тих, які надають послуги не в рамках трудових відносин.
8. Суб'єкти господарювання, що здійснюють консультування з питань оподаткування та надають бухгалтерські послуги:
- коли вони мають реєструватися СПФМ;
- які КВЕДи ФОП підпадають під такого СПД – СПФМ. Якщо серед видів діяльності наявний «консультування з питань оподаткування», але такої діяльності ФОП не проводить – чи потрібно реєструватися СПФМ;
- як вони мають здійснювати фінмоніторинг та за якими операціями;
- якщо податковий консультант виключно консультує клієнта без доступу до його фіноперацій, чи повинен він здійснювати функції СПФМ та як він має це підтвердити;
- яка відповідальність загрожує СПФМ за нереєстрацію та інші порушення правил фінмоніторингу.
9. Автоматизація процедур із фінансового моніторингу.
10. Відповідальність за порушення у сфері фінансового моніторингу.
11. Розкриття інформації про бенефіціарних власників.
